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今年以來市場行情火爆，券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)違規(guī)成了監(jiān)管罰單的重災(zāi)區(qū)。

近日，多地證監(jiān)局披露罰單，包括國融證券、聯(lián)儲證券、華安證券、華寶證券等機構(gòu)相繼被罰。

合規(guī)管理不到位，國融證券、聯(lián)儲證券遭“雙罰”

9月19日，浙江證監(jiān)局披露罰單，對國融證券義烏新科路證券營業(yè)部（原國融證券義烏工人北路證券營業(yè)部）以及國融證券進行處罰。

經(jīng)查，國融證券義烏新科路證券營業(yè)部（原國融證券義烏工人北路證券營業(yè)部）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，未主動及時向合規(guī)負責人報告，違反了相關(guān)規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，要求該營業(yè)部應(yīng)當深刻吸取教訓，采取有效措施做好整改工作，切實加強員工合規(guī)意識，有效提升合規(guī)管理水平。

同時，國融證券也因?qū)λ牱种C構(gòu)合規(guī)管理不到位，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。浙江證監(jiān)局要求，國融證券應(yīng)當深刻吸取教訓，不斷完善管理制度和內(nèi)部控制舉措，加強對業(yè)務(wù)和人員管理，切實提高合規(guī)管理水平。

同日，聯(lián)儲證券及旗下營業(yè)部，也因合規(guī)管理不到位，被浙江證監(jiān)局開罰單。罰單顯示，浙江證監(jiān)局對聯(lián)儲證券紹興裕民路證券營業(yè)部采取責令改正的措施，并對聯(lián)儲證券采取出具警示函的措施。

經(jīng)查，聯(lián)儲證券紹興裕民路證券營業(yè)部未及時向監(jiān)管部門報告影響分支機構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件，反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定。浙江證監(jiān)局要求，該營業(yè)部應(yīng)當深刻吸取教訓，采取有效措施做好整改工作，切實加強業(yè)務(wù)和員工管理，提高機構(gòu)合規(guī)管理水平。

同時，母公司聯(lián)儲證券對所轄分支機構(gòu)合規(guī)管理不到位，違反了相關(guān)規(guī)定，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。浙江證監(jiān)局要求，聯(lián)儲證券應(yīng)當深刻吸取教訓，不斷完善管理制度和內(nèi)部控制，加強業(yè)務(wù)和人員管理，切實提升合規(guī)風控水平。

向客戶推介虛假金融產(chǎn)品，營業(yè)部及員工雙雙被罰

9月16日，四川證監(jiān)局對華安證券成都東大路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，該營業(yè)部未按規(guī)定對員工在職期間的廉潔從業(yè)情況予以考察評估。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第七條第二款的規(guī)定。

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第七條第二款規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。

與此同時，該營業(yè)部的員工田某被四川證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，田某在華安證券成都菱安路營業(yè)部（現(xiàn)華安證券成都東大路營業(yè)部）工作期間，存在向客戶推介虛假金融產(chǎn)品，謀取不正當利益，給客戶造成重大損失的行為。

開戶招攬不規(guī)范，營業(yè)部被要求整改

9月17日，湖南證監(jiān)局對華寶證券長沙茶子山東路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，該營業(yè)部存在開戶招攬不規(guī)范，合規(guī)管理不到位，未能積極配合現(xiàn)場檢查工作開展的問題。

湖南證監(jiān)局將該違規(guī)行為記入證券期貨市場誠信檔案，并要求該營業(yè)部應(yīng)高度重視，對上述問題認真整改，并在一個月內(nèi)向湖南證監(jiān)局提交書面整改報告。湖南證監(jiān)局還將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注整改情況。同時，該營業(yè)部的負責人陳某麗負有主要責任，也被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，近期還有券商投顧因從業(yè)時的違規(guī)牟利行為被罰。9月17日，湖南證監(jiān)局對鄧某美采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，鄧某美在東北證券湖南分公司擔任投資顧問期間，投資入股兩家外部公司，并介紹個人投資者通過上述公司開展場外個股期權(quán)業(yè)務(wù)以獲取收益。